ЦБ расширил сервис уведомления о реальных владельцах и теневых руководителях финансовых организаций.
ЦБ России объявил об расширении сервиса уведомлений: теперь пользователи могут сообщать о лицах, которые реально управляют финансовой организацией, но формально не занимают должности.
Ранее сообщалось только о реальных владельцах; теперь — и о теневых руководителях. Под теневыми руководителями понимаются лица, которые реально принимают решения в банковской, страховой компании или другой финансовой организации, но формально не числятся в руководстве; например, консультанты и помощники, дающие указания на практике; лица, действующие по доверенности и контролирующие организацию; те, кто может принуждать руководство к определенным действиям.
Из‑за санкционных рисков некоторые бенефициары уходят от официального владения активами и управляют ими через доверенных лиц, поэтому выяснение цепочки контроля становится сложной задачей. Для регулятора важно выявлять круг лиц и компаний, связанных с банком, чтобы снизить риски и ограничить сомнительные операции.
Гарантируется анонимность заявителя — персональные данные не требуются.
В этом году ЦБ запустил сервис для анонимного сообщения об инсайдерских сделках, утечке информации и сговорах на торгах, что может повлиять на волатильность рынка. Полученные сведения будут рассмотрены регулятором и приняты меры при необходимости.
Оба сервиса не предусматривают обратной связи, а вознаграждение не выплачивается.
Подробности: чем более точные идентификационные данные и объяснение связей между лицами, контролирующими деятельность финансовой организации, а также направление подтверждающих документов, тем выше шанс результативного рассмотрения обращения.